序号

责任主体

廉政风险点

等级

防控措施

 1

政策法规监督股 

行政审批方面：                              受理环节：对符合条件不予受理,不说明原因及 依据；收受申请人财物、宴请或娱乐消费等，对 不符合条件给予受理；不一次性告知所需申报材 料及要求，致使申请人多次往返。

承办环节：以权谋私为目的，收受申请人财物、 宴请或娱乐消费等，弄虚作假不按规定承办审 批，故意刁难办理人或违规帮助办理人。

审查环节：以权谋私为目的，接受宴请或娱乐消 费、收受或变相收受财物等，授意承办人员不按 规定承办审批，故意刁难申请人或违规帮助申请 人；审查超时。

决定环节：因接受请托或收受财物等，违反组织 原则，违法违规决定；不按程序履行决定职责或 决定超时。

办结环节：收受财物、宴请或娱乐消费等，办结 环节擅自改动内容。

送达环节：因未被宴请等个人欲望未得到满足， 不及时送达批件。

B

网站以及窗口文本公开所有事项办理的审批依据、 条件、程序、时限、申报资料要求等相关信息;严 格执行集中受理,所有办件统一在窗口受理，执行 好首问负责、一次性告知、限时办结等要求。

办理过程和审批结果及时网上公开，加强申请人及 社会各界的监督;落实廉洁自律有关规定，强化法 制意识和组织规则意识，提高工作制度化、规范化 水平。

严格依法办事，需赴现场审查的，至少2名以上承 办人员，需专家评审的，按专家集体论证意见办。 严格执行报批组织程序;重大事项提交局党组集体 讨论决定；所有审批档案保存20年以上，确保责任 追溯。每月通报每个审批件办理时效的电子监察结 果，追究办理超时责任。

严格执行局内印鉴各个环节的登记保管制度；落实 廉洁自律有关规定，强化法治意识和组织规则意  识，提高工作制度化、规范化水平。

定期对审批档案及申请单位现场进行第三方抽查或 稽查；落实廉洁自律有关规定，强化法治意识和组 织规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

 2

行政处罚方面：           

立案环节：因收受财物、宴请或娱乐消费等，案 件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

调查取证环节：接受请托或收受财物，不按相关 规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案 件调查失实；草拟案件调查报告避重就轻，不如 实反应调查结果。

形成处罚建议环节：因收受财物、宴请等，不依 法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

决定环节：接受请托或收受财物等，违反组织原 则，违法违规决定或重大事项不履行集体讨论决 定的原则。

执行环节：因收受财物、宴请等，对已作出处罚 决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

B

建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

规范处罚程序，现场调查必须两人以上；调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度，严格调取证人员责任。

处罚建议连同案件卷宗交法制部门审核；办案机构提出处理意见报委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定

严格告知及听证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。符合听证条件的，送达听证告知书；当事人要求举行听证的，法规处组织听证会，制作听证报告。

严格执行案报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。重大案件提交委党组集体讨论决定。

作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

3

政务中心窗口工作人员

因收受财物、宴请或娱乐消费等，对符合条件不予受理或对不符合条件给予受理。

C

网站以及窗口文本公开所有事项办理的审批依据、条件、程序、时限、申报资料要求等相关信息;严格执行集中受理,所有办件统一在窗口受理，执行好首问负责、一次性告知、限时督办等要求。

4

县卫生健康监督中心

以权谋私为目的，收受财物、宴请或娱乐消费等，弄虚作假不按规定承办审批，故意刁难办理人或违规帮助办理人。

B

办理过程和审批结果及时网上公开，加强申请人及社会各界的监督;落实廉洁自律有关规定，强化法治意识和组织规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

5

县卫生健康监督中心

以权谋私为目的，接受宴请或娱乐消费、收受或变相收受财物等，授意承办人员不按规定承办审批，故意刁难申请人或违规帮助申请人；审查超时。

B

严格依法办事，需赴现场审查的，至少2名以上承办人员，需专家评审的，按专家集体论证意见办。

6

委分管领导

 因接受请托或收受财物等，违反组织原则，违法违规决定；不按程序履行决定职责或决定超时。

A

严格执行报批组织程序;重大事项提交委党组集体讨论决定；所有审批档案保存20年以上，确保责任追溯。每月通报每个审批件办理时效的电子监察结果，追究办理超时责任。

7

县卫生健康监督中心

 因未被宴请等个人欲望未得到满足，不及时办结。

C

严格执行印鉴各个环节的登记保管制度；落实廉洁自律有关规定，强化法治意识和组织规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

8

县卫生健康监督中心

案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

C

建立查处案件台帐，定期进行检查；严格做到每个案件的受理必须有登记、有回复。严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

9

县卫生健康监督中心

接受请托或收受财物，调查取证时不按相关规定取证，导致证据伪造、丢失、损毁，致使案件调查失实；草拟案件调查报告时，避重就轻，不如实反应调查结果。

B

规范处罚程序，现场调查必须两人以上；调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度，严格调查取证人员责任。

10

县卫生健康监督中心

接受请托或收受财物，不依法形成处罚建议，以及随意自由裁量。

B

处罚建议连同案件卷宗交法制部门审核；办案机构提出处理意见报委领导审批，重大疑难案件提交会议集体讨论决定。

11

县卫生健康监督中心

不履行法定的告知和听证义务，不及时告知或举行听证。

C

严格告知及听证程序。告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据及处罚内容。符合听证条件的，送达听证告知书；当事人要求举行听证的，法规处组织听证会，制作听证报告。

12

委分管领导

无故拖延案件办理或重大事项不履行集体讨论决定的原则。

C

严格执行案报批组织程序，应自立案之日起90日内作出处罚决定，情况特殊的经委领导批准可以延长30日，情况特别复杂的，经会议集体讨论决定可以继续延期。重大案件提交委党组集体讨论决定。

13

县卫生健康监督中心

接受请托或收受财物，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通执行。

B

作出罚款决定的行政机关应当与收缴罚款的机关分离，除按规定当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的行政机关及卫生执法人员不得自行收缴罚款。加强案件执行结果的网上公开，强化社会监督。

14

县卫生健康监督中心

结案材料归档不及时，资料不完整。

c

由稽查部门等定期对案件卷宗进行检查。所有处罚卷宗保存20年以上，确保责任追溯。

15

县疾控中心

1、在疫苗采购中，违反《药品管理法》、《疫苗管理法》及其《实施办法》的规定，造成损失。

2、违反疫苗采购管理规定，收受“回扣”谋取私利。

3、私自为疫苗生产企业或代理商诱导宣传。

B

1、严格执行“八不准”、严格遵守疫苗采购人员职业道德规范，提高政治素质和业务水平，保持良好的执业情操，提高拒腐防变的自觉性。

2、在县卫健委和县市场监督管理局的监督下，严格执行疫苗采购管理制度，严格防范采购过程中利用职权谋取私利。

3、在县卫健委和县市场监督管理局的监督下，严格执行疫苗采购遴选制度，确定县非免疫规划疫苗采购目录，规范采购流程。严格执行《疫苗管理法》，加强环节管理。

4、加强廉洁风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。

16

各医疗卫生单位

药品不正当商业统方、药品“进销存”管理：1、私自为医药代表统方,收受“回扣”；2、违反药品采购管理规定，谋取私利。

B

1、规范从政从业人员行为，加强理想信念教育、法治教育和警示教育，强化全体医务人员廉洁自律意识，严格遵守医疗卫生行业“九不准”。2、规范采购流程，加强环节管理，在药品、设备、耗材、后勤物资等方面强化制度约束，落实问责机制。坚决肃清腐败案例遗毒、遗风、遗痕，铲除滋生腐败的不良土壤，净化优化政治生态，杜绝腐败行为，预防职务犯罪。3、加强医院内部审计监督，建立健全内部审计监督机制。成立医院内部审计监督委员会，加强人、财、物、账的监督管理，杜绝管理漏洞。

17

医疗设备招标采购等：1、未严格执行招标询价采购程序。2、违反规定接受参标公司吃请、收受礼品礼金，谋取不正当利益。

B

18

人口监测与家庭发展科

人口统计方面：                              （1）人口是否存在误差；                     （2）统计信息是否真实；                        （3）是否存在个人信息泄露。

C

规范人口统计管理。一是加强出生人口监测和预警，对出生人口进行“月监测、月分析”，密切掌握人口发展形势。二是加强计划生育信息化建设，提升基层信息化应用水平，推动卫生计生系统信息互联共享。三是加强与公安、人社、民政、教育等部门信息协作，不断完善全员人口数据库。四是开展卫生计生数据交流共享，通过数据比对提升全员人口信息和计划生育统计质量。五是加强人口信息管理，不能批量导出人口数据，按规定程序查询核实个人信息。

19

人口监测与家庭发展科

生育政策落实方面：           

(1)基层是否落实生育登记制度； 

C

生育政策落实。一是深化计划生育服务管理改革，夯实基层卫生计生工作基础，突出优质服务，完善生育登记政策，增强群众生育服务获得感。二是大力宣传现行生育政策，全面落实网上办证和一站式服务等便民措施。

20

人口监测与家庭发展科

奖励扶助政策兑现方面：           （1）扶助对象资格确认是否合法；  （2）扶助资金兑现是否及时；     （3）资金兑现是否足额到位。

C

奖励扶助政策兑现。一是按照法定程序确认奖励扶助对象。二是按照政府文件规定，加大对计生家庭扶助力度，开展帮扶慰问活动，及时足额兑现扶助资金。

21

医政药政股

医疗纠纷处理不及时，不能够维护医患双方的合法权益

C

1、树立为人民服务意识；2、加强业务学习，提升业务能力；3、强化岗位职责，恪尽职守；4、严格按照招标流程，按章办事。

22

医政药政股

规范诊疗行为及医疗质量管理中，对各医疗机构督查不深入，不全面。

C

1、树立为人民服务意识；2、加强业务学习，提升业务能力；3、强化岗位职责，恪尽职守；4、严格按照招标流程，按章办事。

23

老龄妇幼健康股

医养结合与失能老人评估指导项目方面：

（1）服务对象资格是否符合《关于做好医养结合与失能老人评估指导项目工作的实施方案》要求；

（2）补助资金发放是否及时；

（3）补助资金发放是否足额到位；

（4）补助资金发放是否符合《关于做好医养结合与失能老人评估指导项目工作的实施方案》要求。

C

一是严格按照《关于做好医养结合与失能老人评估指导项目工作的实施方案》确认服务对象。二是严格按照《关于做好医养结合与失能老人评估指导项目工作的实施方案》文件规定，按照每完成1位失能老年人医养结合和健康指导服务56元的标准，及时足额发放补助资金。

24

疾病预防

与控制股

职业病防治工作政策兑现方面：

（1）是否履行企业职业病防治指导职责

（2）职业病危害项目申报系统是否依规审核

C

一是严格按照巜中华人民共和国职业病防治法》要求，指导企业落实职业病防护主体责任。二是坚持“管行业必须管职业卫生"要求，组织协调政府相关部门落实职业病防治监管职能。

25

疾病预防

与控制股

基本公共卫生服务补助政策兑现方面：           

（1）服务对象资格是否符合《国家基本公共卫生服务第三版》；

（2）补助资金发放是否及时；

（3）补助资金发放是否足额到位

（4）补助资金发放是否符合《郎溪县2022年基本公共卫生服务实施方案》；

 C

补助资金发放。一是按照《国家基本公共卫生服务第三版》确认服务对象。二是按照《郎溪县2022年基本公共卫生服务实施方案》文件规定，按照乡镇与村级资金按各占50%比例分配及时足额发放补助资金。

26

办公室

1.在采购物资过程中，存在谋取好处的风险。

2.在公务接待过程中，存在少支多结，虚报冒领，收受回扣的风险。

C

1.加强思想教育和廉政教育，规范物资采购流程，严格审批流程。2.加强思想教育和廉政教育，严格执行公务接待各项标准，落实审批流程。

27

会计核算中心

原始凭证审核：原始凭证审核不严，凭证不真实导致风险

C

原始凭证流转环节层层把关，保证凭证的真实性、合理性、合法性。

28

会计核算中心

预算编制：不全面，对收支估计不合理风险

C

加强预算编制事前沟通协调，确保预算不重不漏、全面准确合理高效。